环球观焦点：东瑞股份: 招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股东有限公司持续督导2022年现场检查报告

时间：2022-12-20 17:23:30 来源:

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招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：东瑞股份保荐代表人姓名：罗虎联系电话：0755-82943666保荐代表人姓名：康自强联系电话：0755-82943666现场检查人员姓名：罗虎现场检查对应期间：2022年1月至2022年12月现场检查时间：2022年12月12日-2022年12月13日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司高管人员。 √议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √和信息披露义务 √行了相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。 √计部门（如适用） √立内部审计部门（如适用） √（如适用） √部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √发现的问题等（如适用） √使用情况进行一次审计（如适用）向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √用） √向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √次内部控制评价报告（如适用） √否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅三会资料、审查公司公告等。 √进展 √司信息披露管理制度的相关规定 √刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。 √直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √披露义务 √露义务 √担保债务等情形 √了相应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、三会资料、鉴证报告等相关资料 √财等情形途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √等情形投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 √充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √资效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司2022年一季度报告、2022年半年度报告、2022年三季度报告 √异常（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：（1）询问公司高管及股东；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。 √变化或者风险 √已按相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导 2022 年现场检查报告》之签署页）保荐代表人：罗虎康自强招商证券股份有限公司

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